禹城市質量技術監(jiān)督局堅持以科學發(fā)展觀為指導，圍繞經(jīng)濟發(fā)展大局，以“規(guī)范提升年”和“執(zhí)法形象年”活動為主線，做好“雙基”工作與實際相結合的文章，在行風廉政建設方面探索實施了行政權力風險點內控管理機制, 促進了依法行政水平的提高。

    一、抓住關鍵點，科學選擇風險點

    在縣級質監(jiān)部門，執(zhí)法崗位、質量管理崗位、技術服務崗位是質監(jiān)工作的關鍵崗位，如稽查行政執(zhí)法崗位中，執(zhí)法者在自由裁量權的應用、罰沒物品的處置等方面擁有較為寬泛的權力，是最易造成違法行為處罰不到位、最易滋生不廉行為發(fā)生的關鍵節(jié)點。針對以上崗位和相關人員科學確定風險點，制定措施進行有針對性地內控，是確保嚴格執(zhí)法、廉潔執(zhí)法的關鍵。

    一是科學選擇風險點。在全局深入開展了“工作作風紀律教育整頓”活動，要求每名干部職工自查自糾，找出問題關鍵點，研究解決問題的方法。成立了內控辦公室，掛靠監(jiān)察室,開展了“執(zhí)法風險點排查活動”，通過召開由各個層面代表參加的座談會，建立了涵蓋行政執(zhí)法、行政管理、技術服務等3方面工作中9個重點崗位的29個風險點信息庫，列出每個風險點的特征。如稽查工作中，風險點的特征包括違反程序執(zhí)法、自由裁量權使用、受賄索賄、罰沒物品處置不規(guī)范、以收代罰等。檢驗檢定工作中，風險點的特征包括超范圍檢驗檢定、超時限檢驗檢定、不按程序檢驗檢定、留樣處理不規(guī)范、申請受理不及時等，將關鍵崗位工作過程制作成流程圖，標出風險點，明示風險特征，公開宣傳，讓工作風險透明化。

    二是責任到崗到人。該局結合ISO9000管理體系認證工作，按照崗責體系，對每個風險點所涉及的內控和受控人員都進行了明確，做到了每個風險點都到崗到人，讓每個受控崗位人員都清楚自己涉及哪些風險點，讓每一個內控部門都知道內控的要點、方式，形成了執(zhí)法執(zhí)收有風險、風險有人控、人人互控的互動內控循環(huán)機制，筑起內控“防護墻”，推動行風廉政工作順利快速發(fā)展。

    二、把握結合點，互動循環(huán)抓內控

    成立了由局長任組長，各黨組成員為副組長，監(jiān)察室、相關部門負責人為成員的內控管理領導小組。按照接收風險信息——批轉督辦——受控人員自查——風險約談——實地調查核實——研究處理意見6個程序組織開展內控，同時將內控信息導入到管理體系中，不斷改進工作，形成良性循環(huán)。

    一是接收風險信息。制定了信息報送規(guī)定，對各內控部門報送的信息種類和時間都進行了明確，要求各內控部門要按質、按量、準時向內控辦公室報送有問題的監(jiān)控信息。如：每月底，稽查部門要將重大案例,綜合業(yè)務科要將到期需申辦、換發(fā)生產許可證的企業(yè),質檢所要將經(jīng)檢驗不合格的產品及企業(yè)名單等信息及時報送。為避免因專業(yè)性業(yè)務不熟造成工作失誤，在內控辦公室增設了業(yè)務組，抽調業(yè)務骨干，對各部門報送的信息進行對接、匯總、分析，從中發(fā)現(xiàn)問題，為實施內控提供數(shù)據(jù)。

    二是組織開展內控。建立了“亮牌督辦”制度，內控辦公室對接收或發(fā)現(xiàn)的問題連同責任人員在全局范圍內進行公告，在責令責任人員限期自查的基礎上，與責任人員進行廉政談話，并派出監(jiān)察、業(yè)務工作小組對自查及約談情況,特別是“涉廉”問題到戶走訪調查核實，形成擬處理意見。在利用上級執(zhí)法執(zhí)紀檢查、目標管理考核及其他檢查結論對直接責任人員實施內控的基礎上，注重與原內控部門做出的結論相比對，對存在檢查不力、把關不嚴、核實不準或與現(xiàn)檢查結論嚴重不符、出入較大的，同樣對原內控部門及責任人員實施內控，建立了相互制約、循環(huán)內控的嚴密防范體系。在整個內控調查環(huán)節(jié)，嚴格做到三實：責任人員自查真實、核查人員調查詳實、向內控領導小組匯報據(jù)實，從而確保了內控建設健康、有序、扎實開展。

    三是嚴格問責處理。制定了《過錯責任追究辦法》、《問責制》等制度規(guī)定，制作過錯責任追究、信訪舉報接待作業(yè)指導書，形成流程圖，對于內控發(fā)現(xiàn)的問題，給予相應的處理,對“不能為”導致的問題，給予待崗培訓、調離工作崗位處理；因“不作為”導致的問題，給予告誡、調離崗位、通報批評、停職檢查處理；因“亂作為”導致的問題，給予調離工作崗位、通報批評、停職檢查、降職、免職、黨紀政紀處分等處理。對存在“涉廉”行為的，按照質監(jiān)紀檢監(jiān)察法律法規(guī)有關條款進行處理,作為年終行風廉政考核依據(jù)，實施獎懲。

    三、立足落腳點，提高質監(jiān)工作依法行政水平。

    通過實施排查、監(jiān)控、問責“三位一體”的互聯(lián)內控機制，極大增強了關鍵崗位人員的危機意識和風險意識，推動了質監(jiān)依法行政水平的提高，為各項工作的順利開展提供了堅實保障。

    一是監(jiān)督管理實現(xiàn)了由上級主管部門單向考核監(jiān)督向多部門相互監(jiān)督制約的轉變。內控業(yè)務組對各部門報送的信息進行對接、匯總、分析后，發(fā)現(xiàn)與原內控部門作出的核實、審批、檢查、評估、處罰結論嚴重不符或出入較大的，同樣對原內控部門及責任人員實施內控，行風監(jiān)督工作實現(xiàn)了由上級主管部門單向監(jiān)督向多部門相互監(jiān)督制約的轉變，有效的消除了內控盲區(qū)。

    二是黨風廉政建設實現(xiàn)了由監(jiān)察部門單打獨斗向多部門共同參與、齊抓共管的轉變。各部門按要求向內控辦公室報送風險信息，再由監(jiān)察組通過收集的信息對責任人是否存在“涉廉”及違紀問題進行全面調查，關鍵崗位人員的一切不廉舉動都在有關部門的嚴密監(jiān)控下，形成了以內控辦公室為中心，多部門共同參與、齊抓共管的廉政防范體系。

    三是業(yè)務學習實現(xiàn)了由“被動學”到“主動學”的轉變。通過內控管理，大家認識到，不懂業(yè)務就要發(fā)生風險，出現(xiàn)風險就要被內控、被問責。全局上下主動學習業(yè)務的氛圍空前濃厚，關鍵崗位人員學習政策、鉆研業(yè)務蔚然成風。同志們每周五積極參加全局學習，平時注重自學，目前，中級技術人才已達到6名，符合評審條件的人員達到20人，具備大學以上學歷的42人，行政案件辦理質量名列德州各縣市區(qū)第一位。

    四是日常監(jiān)控實現(xiàn)了由“面”到“點”的轉變。內控管理機制的實施，促使各項工作的細致和深化，改變了以往“不支不轉”的被動工作局面，工作人員主動鋪下身子，深入企業(yè)、單位、社會，開展執(zhí)法、服務、調研工作，從自身做起，從點滴深入，開拓性開展工作。2010年，案件辦理質量比去年同期提高了2個百分點，計量器具檢定率和產品定檢率提高了3個百分點，行風評議名次從去年同期的第22位提高到今年的第五名。